નેધરલેન્ડ્સમાં પ્રતિબંધોનું પાલન: સ્ક્રીનીંગ, માલિકી પરીક્ષણો અને રિપોર્ટિંગ

પ્રતિબંધોનું પાલન એટલે પૈસા મોકલતા પહેલા અથવા માલ મોકલતા પહેલા તપાસ કરવી કે કોઈ પ્રતિપક્ષ, માલિક, જહાજ અથવા અંતિમ વપરાશકર્તા પ્રતિબંધક પગલાં દ્વારા પકડાયો નથી. જો કોઈ હોય, તો તમે કાયદા અનુસાર જે સ્થિર હોવું જોઈએ તે સ્થિર કરો અને તેની જાણ કરો. નેધરલેન્ડ્સમાં વ્યવસાય માટે, બંધનકર્તા નિયમો સીધા લાગુ પડતા EU પ્રતિબંધ નિયમો છે, જે પ્રતિબંધો અધિનિયમ 1977 (Sanctiewet 1977) દ્વારા રાષ્ટ્રીય સ્તરે લાગુ કરવામાં આવે છે. આર્થિક ગુના અધિનિયમ (Wet op de economische delicten, WED) હેઠળ ભંગ એ આર્થિક ગુનો છે. મોટાભાગની કંપનીઓને પકડતો નિયમ સૂચિ પોતે નથી પરંતુ માલિકી અને નિયંત્રણ પરીક્ષણ છે. એક અથવા વધુ સૂચિબદ્ધ પક્ષો એકસાથે તેનો 50 ટકા કે તેથી વધુ હિસ્સો ધરાવે છે, અથવા એકવાર સૂચિબદ્ધ પક્ષ તેને નિયંત્રિત કરે છે તે પછી સૂચિબદ્ધ કંપનીને સૂચિબદ્ધ ગણવામાં આવે છે.

નેધરલેન્ડ્સમાં પ્રતિબંધો દ્વારા કોણ બંધાયેલું છે?

નેધરલેન્ડ્સમાં સ્થાપિત દરેક વ્યવસાય EU પ્રતિબંધોથી બંધાયેલો છે, અને દરેક ડચ નાગરિક પણ. આ નિયમો ડચ પ્રદેશમાં સંપૂર્ણ અથવા આંશિક રીતે કરવામાં આવતા કોઈપણ વ્યવસાયને પણ આવરી લે છે.

આ જવાબદારી નિકાસકારો અને બેંકોથી ઘણી આગળ વધે છે. તે શિપમેન્ટની વ્યવસ્થા કરનાર હોલીઅર અને લાઇસન્સ આપતી સોફ્ટવેર કંપનીને લાગુ પડે છે. તે ઇન્વોઇસ જારી કરનાર એકાઉન્ટન્ટ, વેરહાઉસ જગ્યા ભાડે આપનાર મકાનમાલિક અને ડિવિડન્ડ મેળવનાર શેરધારકને લાગુ પડે છે. પ્રતિબંધક પગલાં ભંડોળ અને આર્થિક સંસાધનો, માલ અને ટેકનોલોજી અને સેવાઓની વધતી જતી સૂચિ પર લાગુ પડે છે.

તમારા વ્યવસાય માટે પ્રતિબંધોનું પાલન કરવા માટે શું જરૂરી છે?

સારમાં, ચાર પુનરાવર્તિત ફરજો. તમે જાણો છો કે તમે કોની સાથે વ્યવહાર કરો છો અને કોના માલિક છે, તમે જાણો છો કે તમારો માલ ક્યાં જાય છે, તમે માચીસ પર સ્થિર થાઓ છો, અને તમે તેની જાણ કરો છો.

પ્રથમ, તમારે જાણવું જોઈએ કે તમે કોની સાથે વ્યવહાર કરી રહ્યા છો, જેમાં આખરે કોણ તેમના માલિક છે અને તેનું નિયંત્રણ કરે છે તે પણ શામેલ છે. બીજું, તમારે જાણવું જોઈએ કે તમે શું સપ્લાય કરી રહ્યા છો અને તે ખરેખર ક્યાં સમાપ્ત થશે. ત્રીજું, તમારે મેચ દેખાય તે ક્ષણે જ રોકવું જોઈએ અને સ્થિર કરવું જોઈએ, સલાહ લીધા પછી નહીં. ચોથું, તમારે નિયમન દ્વારા નિર્ધારિત સત્તાધિકારીને તે નિર્ધારિત સમયગાળાની અંદર જાણ કરવી જોઈએ. દરેક નીતિ, સ્ક્રીનીંગ ટૂલ અને તાલીમ સત્ર તે ચાર બાબતોને વિશ્વસનીય અને પુનરાવર્તિત રીતે થાય તે માટે અસ્તિત્વમાં છે.

કોઈ ન્યૂનતમ મર્યાદા નથી. લિસ્ટેડ પાર્ટીને નાની ચુકવણી એ મોટા પક્ષની જેમ જ ઉલ્લંઘન છે. તેનાથી કોઈ ફરક પડતો નથી કે શિપમેન્ટ નિયમિત, નફાકારક હતું કે લાંબા સમયથી ચાલતા ક્લાયન્ટ પર ઉપકાર હતો. પ્રતિબંધોનો ભંગ પણ ફક્ત હેતુનો વિષય નથી. પ્રતિબંધો ઉદ્દેશ્યથી ઘડવામાં આવે છે, અને ખરાબ વિશ્વાસનો અભાવ ગુના કરતાં સજાને અસર કરે છે. જો વાજબી પૂછપરછમાં તે જાહેર થયું હોત તો પ્રતિપક્ષની માલિકી માળખું ન જાણવું એ કોઈ બચાવ નથી.

શબ્દભંડોળનો એક મુદ્દો પહેલા ઉકેલવા યોગ્ય છે, કારણ કે તે ખરેખર મૂંઝવણ પેદા કરે છે. ડચ કાયદામાં, મંજૂરી શબ્દના બે તદ્દન અલગ અર્થ છે. આ લેખ રાજ્યો, સંસ્થાઓ અને વ્યક્તિઓ પર વિદેશ નીતિના સાધન તરીકે લાદવામાં આવેલા પ્રતિબંધક પગલાં સાથે વ્યવહાર કરે છે. ફોજદારી અને વહીવટી કાર્યવાહીમાં લાદવામાં આવતી સજાના અર્થમાં પ્રતિબંધો માટે, આંતરરાષ્ટ્રીય અને સ્થાનિક દંડ પગલાં માટે અમારી સંપૂર્ણ માર્ગદર્શિકા જુઓ.

નિયમો ક્યાંથી આવે છે?

EU કાઉન્સિલના નિયમોમાંથી, જે સીધા નેધરલેન્ડ્સમાં લાગુ પડે છે. ડચ કાયદો 1977 ના પ્રતિબંધ અધિનિયમ અને WED દ્વારા અમલીકરણ મશીનરી ઉમેરે છે.

EU પ્રતિબંધો કાઉન્સિલના નિયમોનું સ્વરૂપ લે છે. તેઓ કોઈપણ રાષ્ટ્રીય અમલીકરણ કાયદા વિના નેધરલેન્ડ્સમાં લાગુ પડે છે. તેઓ સત્તાવાર જર્નલમાં પ્રકાશન પર અમલમાં આવે છે, વ્યવહારમાં તે દિવસે દેખાય છે. તેથી, શુક્રવારે બપોરે સ્વીકાર્ય હોય તે પ્રતિપક્ષ સોમવાર સવાર સુધીમાં પ્રતિબંધિત થઈ શકે છે. વ્યવહારમાં સૌથી મહત્વપૂર્ણ નિયમોમાં યુક્રેનની પરિસ્થિતિના પ્રતિભાવમાં 2014 માં અપનાવવામાં આવેલ સંપત્તિ ફ્રીઝ નિયમન, તે જ વર્ષના ક્ષેત્રીય રશિયા નિયમન, 2012 ના ઈરાન નિયમન અને 2021 ના ​​દ્વિ-ઉપયોગ નિયમનનો સમાવેશ થાય છે.

રાષ્ટ્રીય કાયદો અમલીકરણ મશીનરી પૂરી પાડે છે. પ્રતિબંધો અધિનિયમ 1977 એક માળખાગત અધિનિયમ છે. તે જવાબદાર મંત્રીઓને પ્રતિબંધોના આદેશો (sanctieregelingen) જારી કરવા, દેખરેખ ગોઠવવા અને નેધરલેન્ડ્સમાં EU નિયમનના ભંગને સજાપાત્ર કૃત્યમાં ફેરવવાની સત્તા આપે છે. નાણાકીય સંસ્થાઓ માટે, આ અધિનિયમ De Nederlandsche Bank (DNB) અને Dutch Authority for the Financial Markets (Autoriteit Financiële Markten, AFM) ને સુપરવાઇઝર તરીકે નિયુક્ત કરે છે. Regeling toezicht Sanctiewet 1977 મુજબ તે સંસ્થાઓએ પર્યાપ્ત વહીવટી સંગઠન અને આંતરિક નિયંત્રણ જાળવવાનું અને કોઈપણ મેચની જાણ તેમના સુપરવાઇઝરને વિલંબ કર્યા વિના કરવાની જરૂર છે.

નાણાકીય ક્ષેત્રની બહારની કંપનીઓ પાસે લાઇસન્સ-આધારિત સુપરવાઇઝર નથી. આને ઘણીવાર જવાબદારીનો અભાવ તરીકે ખોટી રીતે સમજવામાં આવે છે. એવું નથી. તેનો સીધો અર્થ એ છે કે અમલીકરણ સુપરવાઇઝર સાથે વાતચીત દ્વારા નહીં પણ કસ્ટમ્સ અને ફોજદારી કાયદા દ્વારા થાય છે.

ફોજદારી કાયદો કેવી રીતે લાગુ પડે છે?

WED દ્વારા. પ્રતિબંધ અધિનિયમ 1977 હેઠળ બનાવેલા નિયમોનો ભંગ એ આર્થિક ગુનો છે, અને ઇરાદાપૂર્વકનો ભંગ એ ગંભીર ગુનો છે.

ઇરાદાપૂર્વક કરવામાં આવેલો ગુનો ગુનો (misdrijf) છે; અન્યથા તે ઓછો નિયમનકારી ગુનો (ઓવરટ્રેડિંગ) છે. WED કેદ અને દંડ, મેળવેલા નફાની જપ્તી અને વ્યવસાયને વહીવટ હેઠળ મૂકવા અથવા તેને બંધ કરવાનો આદેશ આપવા જેવા વધારાના પગલાંની મંજૂરી આપે છે. ફિસ્કલ ઇન્ફર્મેશન એન્ડ ઇન્વેસ્ટિગેશન સર્વિસ (FIOD) ફંક્શનલ પાર્કેટના નિર્દેશન હેઠળ તપાસ કરે છે. તે જાહેર ફરિયાદ સેવાની નિષ્ણાત શાખા છે જે આર્થિક અને નાણાકીય ગુનાઓનું સંચાલન કરે છે.

તમારે કયા ફેરફારોને ટ્રેક કરવા જોઈએ?

બે: એક EU નિર્દેશ જે ફોજદારી દંડને સુમેળ બનાવે છે, અને એક ડચ બિલ જે 1977 ના પ્રતિબંધ અધિનિયમનું સ્થાન લેશે. જ્યાં સુધી તે બિલ અમલમાં ન આવે ત્યાં સુધી, વર્તમાન કાયદો સંપૂર્ણ રીતે લાગુ રહેશે.

EU સ્તરે, 24 એપ્રિલ 2024 ના નિર્દેશ (EU) 2024/1226 સભ્ય દેશોને પ્રતિબંધોના ઉલ્લંઘનની વ્યાખ્યાયિત સૂચિને ગુનાહિત બનાવવા માટે ફરજ પાડે છે, જેમાં છેતરપિંડીનો સમાવેશ થાય છે. તે કાનૂની વ્યક્તિઓ માટે અસરકારક દંડની પણ જરૂર છે.

રાષ્ટ્રીય સ્તરે, ફેબ્રુઆરી 2026 માં, આંતરરાષ્ટ્રીય પ્રતિબંધ પગલાં અધિનિયમ (વેટ ઇન્ટરનેશનલ સેન્ક્ટીમાટ્રેગેલેન) માટે એક બિલ હાઉસ ઓફ રિપ્રેઝન્ટેટિવ્સ (ટ્વેડે કામેર) માં રજૂ કરવામાં આવ્યું હતું અને હજુ પણ ત્યાં વિચારણા હેઠળ છે. સરકારના જણાવ્યા મુજબ, તે પ્રતિબંધ અધિનિયમ 1977 ને બદલશે અને એક જ કેન્દ્રીય પ્રતિબંધ રિપોર્ટિંગ પોઇન્ટ (સેન્ટ્રલ મેલ્ડપન્ટ સેન્ક્ટીઝ) બનાવશે. તે ફોજદારી કાર્યવાહીની સાથે વહીવટી અમલીકરણ પણ ઉમેરે છે. જ્યાં સુધી બિલ પસાર ન થાય અને અમલમાં ન આવે ત્યાં સુધી, પ્રતિબંધ અધિનિયમ 1977 સંપૂર્ણ રીતે લાગુ રહેશે.

રશિયાના માપદંડોનો સાર દરેક પેકેજ સાથે બદલાય છે, તેથી અહીં આપેલ સારાંશ અઠવાડિયામાં જૂનો થઈ જશે. ક્રમિક પેકેજોના સ્વરૂપ અને તેઓ શું આવરી લે છે તે જાણવા માટે, રશિયા સામેના વધારાના પ્રતિબંધોનો અમારો ઝાંખી જુઓ . પ્રદેશ સાથેના વેપારની વ્યવહારિક વાસ્તવિકતાઓ માટે, અમારું યુરેશિયા અને CIS ડેસ્ક જુઓ.

તમારે કઈ યાદીઓ સામે સ્ક્રીનીંગ કરવું જોઈએ?

મુખ્યત્વે EU દ્વારા નાણાકીય પ્રતિબંધોને આધીન વ્યક્તિઓ, જૂથો અને સંસ્થાઓની એકીકૃત યાદી. ડચ રાષ્ટ્રીય આતંકવાદ સૂચિ ઉમેરો અને, જો તમારી પાસે યુએસ સંપર્ક હોય, તો યુએસ SDN સૂચિ ઉમેરો.

સ્ક્રીનીંગ એ પ્રતિબંધોના પાલનનો મુખ્ય ભાગ છે. તમે દેશોની વિરુદ્ધ નહીં, પણ યાદીઓ વિરુદ્ધ તપાસ કરો છો. નેધરલેન્ડ્સમાં વ્યવસાય માટેનો અધિકૃત સ્ત્રોત EU સંકલિત સૂચિ છે, જે યુરોપિયન કમિશન દ્વારા જાળવવામાં આવે છે અને EU પ્રતિબંધ નકશામાં દર્શાવેલ છે. સંયુક્ત રાષ્ટ્રના હોદ્દાઓ તે જ EU સૂચિ દ્વારા તમારા સુધી પહોંચે છે. તેની સાથે ડચ સરકાર દ્વારા રાખવામાં આવેલી રાષ્ટ્રીય આતંકવાદ સૂચિ પણ છે. યુનાઇટેડ સ્ટેટ્સના સંપર્કમાં રહેલી કંપનીઓ વિદેશી સંપત્તિ નિયંત્રણ કાર્યાલયની ખાસ નિયુક્ત નાગરિકોની સૂચિ પણ તપાસે છે.

તમારે કોની તપાસ કરવી જોઈએ?

તમે જેટલા ઇન્વોઇસ કરો છો તેના કરતાં ઘણી વધારે પાર્ટીઓ. વ્યવહારની સાંકળમાં માલિકોથી લઈને કેરિયર્સ અને બેંકો સુધી, દરેકની તપાસ કરવાની જરૂર છે.

એક ડિફેન્સિબલ પ્રોગ્રામ ગ્રાહક, ગ્રાહકની મૂળ કંપની અને શેરધારકો, અને તેના ડિરેક્ટરો અને અંતિમ લાભદાયી માલિકોની તપાસ કરે છે. તે સપ્લાયર્સ અને પેટા કોન્ટ્રાક્ટરો, એજન્ટો અને મધ્યસ્થી, ફ્રેઇટ ફોરવર્ડર્સ અને કેરિયર્સ, ચુકવણીની બંને બાજુની બેંકો, વીમા કંપનીઓ અને શિપિંગ દસ્તાવેજો પર નામ આપવામાં આવેલ અંતિમ વપરાશકર્તાની પણ તપાસ કરે છે. જ્યાં માલ સમુદ્ર અથવા હવા દ્વારા મુસાફરી કરે છે, ત્યાં જહાજો અને વિમાનોને તેમના પોતાના અધિકારમાં નિયુક્ત કરી શકાય છે. તેમને નામ દ્વારા નહીં પણ IMO નંબર અથવા નોંધણી ચિહ્ન દ્વારા ઓળખો, કારણ કે નામ બદલાય છે અને IMO નંબર બદલાતા નથી.

તમારે કેટલી વાર સ્ક્રીનીંગ કરાવવી જોઈએ?

ઓનબોર્ડિંગ વખતે, દરેક મટીરીયલ ટ્રાન્ઝેક્શન પહેલાં, અને દરેક વખતે જ્યારે EU યાદી અપડેટ કરવામાં આવે છે. ફક્ત ઓનબોર્ડિંગ વખતે સ્ક્રીનીંગ પૂરતું નથી, કારણ કે નવા હોદ્દા તરત જ અમલમાં આવે છે.

હોદ્દાઓ સતત ઉમેરવામાં આવે છે. કાર્યક્ષમ લય એ ઓનબોર્ડિંગ સમયે તપાસ, દરેક સામગ્રી વ્યવહાર અથવા શિપમેન્ટ પહેલાં તપાસ અને જ્યારે પણ EU સૂચિ બદલાય છે ત્યારે તમારી સમગ્ર કાઉન્ટરપાર્ટી ફાઇલનું સ્વચાલિત રિસ્ક્રીન છે. તારીખ, સૂચિ સંસ્કરણ અને દરેક તપાસનું પરિણામ રેકોર્ડ કરો. જ્યારે અધિકારીઓ બે વર્ષ પછી ફાઇલ જુએ છે, ત્યારે પ્રશ્ન એ નથી કે તમે સાચા હતા કે નહીં. તે એ છે કે શું તમે બતાવી શકો છો કે તમે શું જાણતા હતા અને ક્યારે.

ખોટા હકારાત્મક બાબતોનો સામનો કેવી રીતે કરવો?

લેખિત પ્રક્રિયા સાથે. અગાઉથી નક્કી કરો કે સંભવિત મેચની સમીક્ષા કોણ કરે છે, કઈ વધારાની માહિતી એકત્રિત કરવામાં આવે છે, કોણ તેને સાફ કરી શકે છે અને જો તે યોગ્ય રહે તો કોને જણાવવું જોઈએ.

ખોટા હકારાત્મકની અપેક્ષા રાખો અને તેમના માટે યોજના બનાવો. સિરિલિક અને ફારસીમાંથી લિવ્યંતરણ એક જ નામના ઘણા જોડણીઓ ઉત્પન્ન કરે છે, અને સામાન્ય અટકો અવાજ ઉત્પન્ન કરે છે. ઝાંખી-મેળ ખાતી થ્રેશોલ્ડ સેટ ખૂબ જ ચુસ્ત રીતે વાસ્તવિક હિટ્સને છુપાવે છે, જ્યારે એક સેટ ખૂબ જ ઢીલો રીતે પાલન અધિકારીને દફનાવી દે છે. હિટને દૂર કરવું એ એક નિર્ણય છે, અને તે કારણો સાથે ફાઇલમાં રહે છે.

પ્રતિબંધોની તપાસ મની લોન્ડરિંગ વિરોધી તપાસથી કેવી રીતે અલગ પડે છે?

પ્રતિબંધોના નિયમો દરેકને લાગુ પડે છે અને કોઈ પ્રમાણસરતાને મંજૂરી આપતા નથી. ડચ એન્ટી-મની લોન્ડરિંગ એક્ટ હેઠળ ગ્રાહક ડ્યુ ડિલિજન્સ ફક્ત નિયુક્ત સંસ્થાઓને જ લાગુ પડે છે અને તે જોખમ-આધારિત છે.

મની લોન્ડરિંગ અને આતંકવાદી ધિરાણ (નિવારણ) અધિનિયમ (Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme, Wwft) હેઠળ પ્રતિબંધોની તપાસ ઘણીવાર ગ્રાહક ડ્યુ ડિલિજન્સ સાથે મૂંઝવણમાં મુકાય છે. બંને ખરેખર અલગ છે. Wwft ડ્યુ ડિલિજન્સ ફક્ત નિયુક્ત સંસ્થાઓને જ લાગુ પડે છે, જોખમ-આધારિત છે, અને પ્રમાણસર અભિગમને મંજૂરી આપે છે. પ્રતિબંધોના નિયમો દરેકને લાગુ પડે છે: સૂચિબદ્ધ પક્ષ પ્રતિબંધિત છે, પૂર્ણવિરામ.

વ્યવહારમાં બંને શાસન એકબીજાને મજબૂત બનાવે છે, અને સામાન્ય રીતે એક જ ફાઇલ બંનેને સેવા આપે છે. તે કાર્યની ક્લાયન્ટ-ઓળખ બાજુ માટે, KYC જવાબદારીઓ માટેની અમારી માર્ગદર્શિકા જુઓ . વ્યાપક નાણાકીય-ગુના ચિત્ર માટે, નેધરલેન્ડ્સમાં મની લોન્ડરિંગ માટેની અમારી માર્ગદર્શિકા જુઓ . નોંધ કરો કે મની લોન્ડરિંગ પોતે ડચ ક્રિમિનલ કોડ (વેટબોક વાન સ્ટ્રેફ્રેક્ટ) ના કલમ 420bis થી 420quater હેઠળ ગુનો છે, Wwft હેઠળ નહીં. Wwft ફક્ત નિવારક ફરજો લાદે છે.

અનલિસ્ટેડ કંપનીને ક્યારે લિસ્ટેડ ગણવામાં આવે છે?

જ્યારે સૂચિબદ્ધ પક્ષો તેનો ૫૦ ટકા કે તેથી વધુ હિસ્સો ધરાવે છે, પ્રત્યક્ષ કે પરોક્ષ રીતે અને એકસાથે ગણીને, અથવા જ્યારે સૂચિબદ્ધ પક્ષ તેનું નિયંત્રણ કરે છે, ત્યારે તેના ભંડોળ અને આર્થિક સંસાધનો પણ સ્થિર થવા જોઈએ.

વાણિજ્યિક પ્રતિબંધોની પ્રથામાં આ સૌથી મહત્વપૂર્ણ નિયમ છે, અને જે મોટાભાગે ચૂકી જાય છે. એકીકૃત સૂચિ સામે નામની તપાસ કંઈ પરત કરતી નથી, અને ફાઇલ બંધ થઈ જાય છે. છતાં એન્ટિટી હજુ પણ પકડાઈ શકે છે.

માલિકી પરીક્ષણ કેવી રીતે કાર્ય કરે છે?

માલિકી એક તેજસ્વી કસોટી છે. જ્યાં એક અથવા વધુ સૂચિબદ્ધ વ્યક્તિઓ અથવા એન્ટિટીઓ બીજી એન્ટિટીમાં 50 ટકા કે તેથી વધુ માલિકી હકો ધરાવે છે, ત્યાં તે એન્ટિટી પકડાઈ જાય છે. તેના ભંડોળ અને આર્થિક સંસાધનો એ જ રીતે સ્થિર હોવા જોઈએ. હોલ્ડિંગ પ્રત્યક્ષ અથવા પરોક્ષ હોઈ શકે છે, અને ઘણા સૂચિબદ્ધ પક્ષોના હોલ્ડિંગ એકસાથે ઉમેરવામાં આવે છે.

એક ઉદાહરણરૂપ ઉદાહરણ: બે લિસ્ટેડ શેરધારકો કંપનીમાં ૩૦ ટકા અને ૨૫ ટકા હિસ્સો ધરાવે છે. તેઓ એકસાથે મર્યાદા પાર કરે છે, જોકે બંનેમાંથી કોઈ એકલા આવું કરતું નથી. કારણ કે ટેસ્ટ એગ્રીગેટ્સ, તમારે મધ્યવર્તી હોલ્ડિંગ કંપનીઓની સાંકળને સમગ્ર રીતે ટ્રેસ કરવી પડશે. પ્રથમ અનલિસ્ટેડ સ્તર પર અટકશો નહીં.

EU પહેલા આ મર્યાદાને ૫૦ ટકાથી વધુ તરીકે વર્ણવતું હતું. યુરોપિયન કમિશનની અપડેટેડ શ્રેષ્ઠ પદ્ધતિઓ હવે ૫૦ ટકા કે તેથી વધુનો ઉપયોગ કરે છે, જે યુએસ અભિગમ સાથે સુસંગત છે. યુકે હજુ પણ ૫૦ ટકાથી વધુ લાગુ કરે છે, તેથી તપાસો કે તમે કઈ પદ્ધતિ લાગુ કરી રહ્યા છો.

નિયંત્રણ પરીક્ષણ કેવી રીતે કાર્ય કરે છે?

નિયંત્રણ એક અલગ કસોટી છે અને તેમાં કોઈ ટકાવારી નથી. લિસ્ટેડ પક્ષ કોઈ એન્ટિટીને બોર્ડના બહુમતી સભ્યોની નિમણૂક અથવા દૂર કરવાના અધિકાર દ્વારા અથવા શેરધારકોના કરાર દ્વારા નિયંત્રિત કરી શકે છે જે તેને પ્રભાવશાળી પ્રભાવ આપે છે. નિયંત્રણ રોજિંદા સંચાલન દ્વારા, એન્ટિટીના દેવાની ગેરંટી દ્વારા અથવા કોઈપણ અન્ય વ્યવસ્થા દ્વારા પણ ચાલી શકે છે જે તેને એન્ટિટીના કાર્યોનું નિર્દેશન કરવા દે છે. આવા અધિકારો સાથે લઘુમતી હિસ્સો પૂરતો છે. તેથી, ફક્ત માલિકી ચાર્ટ પૂરતો નથી. ઉચ્ચ-જોખમ ધરાવતા પ્રતિપક્ષો માટે, તમારે એસોસિએશનના લેખો અને કોઈપણ શેરધારકોના કરાર પણ જોવાની જરૂર છે.

લિસ્ટેડ પક્ષોની ૫૦ ટકા કે તેથી વધુ માલિકીની એન્ટિટી સાથે વ્યવહાર કરવો એ કાયદેસર રીતે લિસ્ટેડ પક્ષ સાથે વ્યવહાર કરવા જેવું જ છે. માલિકી માળખાની તપાસ ન કરવી એ બચાવ નથી.

૨૫ ટકા UBO થ્રેશોલ્ડ કેમ અલગ છે?

UBO રજિસ્ટરના 25 ટકાના આંકડા સાથે પ્રતિબંધોની મર્યાદાને ગૂંચવશો નહીં. Wwft હેઠળ, 25 ટકાથી વધુ માલિકી હિત અંતિમ લાભાર્થી માલિકને ઓળખે છે; તે તમને કહે છે કે તમારે કોને ઓળખવા જોઈએ. પચાસ ટકા કે તેથી વધુ પ્રતિબંધોની મર્યાદા છે; તે તમને કહે છે કે તમે કોને ચૂકવણી ન કરી શકો.

બંનેને મિશ્રિત કરવાથી બે ક્લાસિક ભૂલો થાય છે. એક એ છે કે કાઉન્ટરપાર્ટીને સાફ કરવી કારણ કે કોઈ એક લિસ્ટેડ શેરહોલ્ડર 25 ટકા સુધી પહોંચતો નથી. બીજું એ છે કે એવા સંબંધને સ્થિર કરવો જે વાસ્તવમાં માલિકી પરીક્ષણની બહાર આવે છે.

વ્યવહારમાં તમારે શું કરવું જોઈએ?

દરેક ઉચ્ચ જોખમ ધરાવતા પ્રતિપક્ષને કુદરતી વ્યક્તિઓ માટે વર્તમાન માલિકી ચાર્ટ માટે કહો. જ્યાં વિશ્વસનીય હોય ત્યાં કંપની રજિસ્ટર સામે તેની ચકાસણી કરો, અને ચકાસણીની તારીખ રેકોર્ડ કરો. પ્રતિપક્ષને કોઈપણ ફેરફારની તમને જાણ કરવાની જરૂર છે. માલિકી માળખાને ક્યારેક ઇરાદાપૂર્વક ફરીથી ગોઠવવામાં આવે છે જેથી થ્રેશોલ્ડથી નીચે ખસી શકાય. તેથી, હોદ્દો આપતા પહેલા મેળવેલ ચાર્ટ એક પછી તાજું કરવું જોઈએ.

મેચ કન્ફર્મ થાય ત્યારે તમારે શું કરવું જોઈએ?

તાત્કાલિક સ્થિર થાઓ, અને જાણ કરો. કંઈપણ તમારા નિયંત્રણમાંથી બહાર ન જઈ શકે, અને સક્ષમ અધિકારીને જણાવવું આવશ્યક છે.

ફ્રીઝિંગનો અર્થ એ છે કે કંઈપણ તમારા નિયંત્રણમાંથી બહાર નીકળતું નથી. ચુકવણીઓ બંધ કરવામાં આવે છે, માલ મુક્ત કરવામાં આવતો નથી અને સેવાઓ સ્થગિત કરવામાં આવે છે. ક્રેડિટ બેલેન્સ જ્યાં છે ત્યાં જ રહે છે, અને સૂચિબદ્ધ પક્ષને પ્રત્યક્ષ કે પરોક્ષ રીતે કોઈપણ પ્રકારનો આર્થિક સંસાધન ઉપલબ્ધ કરાવવામાં આવતો નથી.

ઉપલબ્ધ કરાવવાનો વ્યાપક અર્થ એ છે કે સપ્લાયરને પૈસા ચૂકવવા, જે વેચી શકાય તેવી વસ્તુઓ મુક્ત કરે, અથવા આર્થિક મૂલ્ય ધરાવતી સેવા પૂરી પાડે, આ બધું તેમાં આવે છે. તમે સ્થિર રકમ દેવા સામે સેટ કરી શકતા નથી, અને તમે બેંક ગેરંટી સામે માલ મુક્ત કરી શકતા નથી.

તમે સ્થિર સંપત્તિની જાણ ક્યાં કરો છો?

આજે, રિપોર્ટિંગ તમારા ક્ષેત્ર અને સંપત્તિના પ્રકાર પર આધાર રાખે છે. નાણાકીય સંસ્થાઓ DNB અથવા AFM ને રિપોર્ટ કરે છે; અન્ય વ્યવસાયો rijksoverheid.nl દ્વારા નિયુક્ત સરકારી સંસ્થાને રિપોર્ટ કરે છે.

નેધરલેન્ડ્સમાં રિપોર્ટિંગ હાલમાં ખંડિત છે. આ જ સમસ્યા છે જે પેન્ડિંગ બિલનો હેતુ એક જ સેન્ટ્રલ સેન્ક્શન્સ રિપોર્ટિંગ પોઈન્ટ દ્વારા ઉકેલવાનો છે. ત્યાં સુધી, રિપોર્ટ કરતા પહેલા rijksoverheid.nl પર વર્તમાન રિપોર્ટિંગ સરનામાં તપાસો, કારણ કે તે પ્રતિબંધ શાસન અને સંપત્તિના પ્રકાર દ્વારા અલગ પડે છે. નેધરલેન્ડ્સ યુરોપિયન કમિશનને માહિતી આપે છે.

DNB અથવા AFM દ્વારા દેખરેખ હેઠળની નાણાકીય સંસ્થાઓ, Regeling toezicht Sanctiwet 1977 હેઠળ વિલંબ કર્યા વિના તેમના પોતાના સુપરવાઇઝરને મેચ રિપોર્ટ કરે છે. બાકીના બધા માટે, વ્યવહારુ નિયમ સરળ છે. જો તમારી પાસે એવી કોઈ વસ્તુ હોય જે સૂચિબદ્ધ પક્ષની હોય અથવા તેને ફાયદો થાય, તો સરકારને ઝડપથી જણાવવાની જરૂર છે.

શું સૂચિબદ્ધ પક્ષોની પોતાની રિપોર્ટિંગ ફરજ છે?

હા. રશિયા, બેલારુસ, હૈતી અથવા ઈરાન શાસન હેઠળ સૂચિબદ્ધ વ્યક્તિ અથવા સંગઠને સૂચિબદ્ધ થયાના છ અઠવાડિયાની અંદર EU માં તેની પાસે રહેલી સંપત્તિઓની જાણ કરવી આવશ્યક છે.

જાણ કરવામાં નિષ્ફળતા એ પોતે જ એક ઉલ્લંઘન છે. તે છુપાયેલા હોલ્ડિંગ્સ પ્રકાશમાં આવવાની એક રીત પણ છે.

શું સ્થિર સંપત્તિઓ મુક્ત કરી શકાય છે?

તમારા પોતાના નિર્ણય પર નહીં. પ્રકાશન માટે સક્ષમ અધિકારી દ્વારા અગાઉથી, લેખિતમાં અને નિયમનની શરતો પર અપમાનની મંજૂરી જરૂરી છે.

કેટલાક નિયમો મૂળભૂત જરૂરિયાતો, વ્યાવસાયિક ફી, પહેલાથી અસ્તિત્વમાં રહેલા કરારો અથવા માનવતાવાદી હેતુઓ માટે અપમાનને મંજૂરી આપે છે. વિન્ડ-ડાઉન સમયગાળા એ જ રીતે કાર્ય કરે છે. તે નિયમનમાં લખેલી નિશ્ચિત સમયમર્યાદા છે, વાટાઘાટપાત્ર ગ્રેસ પીરિયડ નહીં. એકવાર તે સમાપ્ત થઈ જાય પછી, કરારમાં જે કંઈ પણ કહેવામાં આવ્યું હોય તે કામગીરી પ્રતિબંધિત થઈ જાય છે.

શું તમને બેવડા ઉપયોગના માલ માટે નિકાસ લાઇસન્સની જરૂર છે?

હા, EU માંથી ડ્યુઅલ-યુઝ કંટ્રોલ લિસ્ટમાં રહેલી વસ્તુઓની નિકાસ માટે. દેશ-વિશિષ્ટ પ્રતિબંધો તે યાદીની ટોચ પર વધુ નિકાસ પ્રતિબંધો ઉમેરે છે.

પ્રતિબંધોની તપાસ કોની સાથે વ્યવહાર કરે છે; નિકાસ નિયંત્રણ શેની સાથે વ્યવહાર કરે છે. દ્વિ-ઉપયોગની વસ્તુઓ એ નાગરિક અને લશ્કરી બંને એપ્લિકેશનો સાથેના માલ, સોફ્ટવેર અને ટેકનોલોજી છે. દ્વિ-ઉપયોગ નિયમન હેઠળ, યુરોપિયન યુનિયનમાંથી તેમની નિકાસ માટે લાયસન્સની જરૂર પડે છે. નેધરલેન્ડ્સમાં, વિદેશી બાબતોના મંત્રાલય દ્વારા નિર્ધારિત નીતિના આધારે કસ્ટમ્સનો ભાગ, સેન્ટ્રલ આયાત અને નિકાસ કાર્યાલય (સેન્ટ્રેલ ડાયેન્સ્ટ વૂર ઇન-એન યુટવોઅર, સીડીઆઈયુ) દ્વારા લાઇસન્સ જારી કરવામાં આવે છે. નિયંત્રણ સૂચિ તકનીકી છે અને શસ્ત્રો કરતાં ઘણું વધારે આવરી લે છે. ઉચ્ચ-પ્રદર્શન કમ્પ્યુટિંગ, ચોક્કસ સેન્સર અને લેસરો, મશીન ટૂલ્સ, એન્ક્રિપ્શન સોફ્ટવેર અને સેમિકન્ડક્ટર ઉત્પાદન સાધનો બધું તેના પર દેખાય છે.

કયા નિયમો વ્યવસાયોને સૌથી વધુ આશ્ચર્યચકિત કરે છે?

પહેલું છે કેચ-ઓલ. જો સત્તાવાળાઓએ તમને કહ્યું હોય કે તમે જાણતા હોવ કે તે લશ્કરી ઉપયોગ અથવા સામૂહિક વિનાશના શસ્ત્રો કાર્યક્રમ માટે બનાવાયેલ છે અથવા હોઈ શકે છે, તો નિયંત્રણ સૂચિમાં ન હોય તેવી વસ્તુને પણ લાઇસન્સની જરૂર હોય છે. જાગૃતિનો અંદાજ એક મહેનતુ નિકાસકાર પરિસ્થિતિમાંથી શું તારણ કાઢશે તેના પરથી લગાવી શકાય છે.

બીજું એ છે કે દેશ-વિશિષ્ટ પ્રતિબંધો બેવડા-ઉપયોગની સૂચિની ટોચ પર તેમના પોતાના નિકાસ પ્રતિબંધો ઉમેરે છે. આ રીતે સામાન્ય ઔદ્યોગિક માલ, વાહનો, રસાયણો અને વૈભવી વસ્તુઓ રશિયા માટે પ્રતિબંધિત થઈ. સંવેદનશીલ વસ્તુઓના નિર્ધારિત જૂથ માટે, EU નિયમો અનુસાર નિકાસકારોને તેમના વેચાણ કરારમાં રશિયામાં ફરીથી નિકાસ પર કરાર આધારિત પ્રતિબંધનો સમાવેશ કરવાની પણ જરૂર છે, જો ખરીદનાર તેનો ભંગ કરે તો ઉપાય સાથે.

તમારા માટે આ છેતરપિંડી પ્રતિબંધનો શું અર્થ છે?

તમે જાણી જોઈને અને ઇરાદાપૂર્વક એવી પ્રવૃત્તિઓમાં ભાગ ન લઈ શકો જેનો ઉદ્દેશ્ય અથવા અસર પ્રતિબંધિત પગલાંથી બચવાનો હોય. અમલીકરણનું ઘણું ધ્યાન હવે ત્રીજા દેશોમાં ફરીથી રૂટ બનાવવા પર કેન્દ્રિત છે.

ચેતવણી ચિહ્નો સુસંગત છે અને તમારા સ્ટાફને નીચેની બાબતો ઓળખવા માટે તાલીમ આપવા યોગ્ય છે:

• બજારમાં એક નવો મધ્યસ્થી દેખાય છે જેનો ઉત્પાદન ખરીદવાનો કોઈ ઇતિહાસ નથી;
• જાહેર કરાયેલ અંતિમ વપરાશકર્તા એવો વ્યવસાય ચલાવે છે જેને માલની જરૂર હોતી નથી;
• સમજૂતી વિના ઓર્ડર વોલ્યુમમાં વધારો;
• ચુકવણી એવા અધિકારક્ષેત્રમાંથી આવે છે જે ખરીદનાર સાથે જોડાયેલ નથી;
• ગ્રાહક અંતિમ-વપરાશકર્તા નિવેદન પર સહી કરવાનો ઇનકાર કરે છે, સ્થળ પર મુલાકાત લેવાનો ઇનકાર કરે છે, અથવા કિંમત, સ્પષ્ટીકરણ અથવા વેચાણ પછીના સપોર્ટ પ્રત્યે અસામાન્ય રીતે ઉદાસીન હોય છે.

શું સેવાઓ પણ પ્રતિબંધોનો ભંગ કરી શકે છે?

હા. EU ના પગલાં રશિયામાં સ્થાપિત સંસ્થાઓને વિવિધ પ્રકારની સેવાઓ પર પ્રતિબંધ મૂકે છે, તેથી તમે કંઈપણ મોકલ્યા વિના પ્રતિબંધોનો ભંગ કરી શકો છો.

પ્રતિબંધિત સેવાઓમાં એકાઉન્ટિંગ, ઓડિટિંગ, વ્યવસાય અને વ્યવસ્થાપન સલાહ, જાહેર સંબંધો, આઇટી સલાહકાર અને ચોક્કસ કાનૂની સલાહકાર સેવાઓનો સમાવેશ થાય છે, જે નિર્ધારિત અપવાદોને આધીન છે. તેથી, ડચ કન્સલ્ટન્સી અથવા સોફ્ટવેર સપ્લાયર ભૌતિક વસ્તુ મોકલ્યા વિના પણ પ્રતિબંધોનો ભંગ કરી શકે છે. લાગુ રીટેન્શન સમયગાળા માટે અંતિમ-વપરાશકર્તા નિવેદનો, લાઇસન્સ, પરિવહન દસ્તાવેજો અને પત્રવ્યવહાર રાખો. ખાતરી કરો કે ફાઇલ ફક્ત શું નક્કી કરવામાં આવ્યું હતું તે જ નહીં, પણ શા માટે તે સમજાવે છે.

નેધરલેન્ડ્સમાં પ્રતિબંધો કોણ લાગુ કરે છે?

એકસાથે અનેક સંસ્થાઓ: કસ્ટમ્સ, ફંક્શનલ પાર્કેટ સાથે FIOD, નાણાકીય સુપરવાઇઝર અને મંત્રાલયો.

કસ્ટમ્સ સરહદ પર માલસામાનની તપાસ કરે છે અને પ્રશ્નો ઉભા કરતા લોકોને પકડી રાખે છે. FIOD શંકાસ્પદ ગુનાઓની તપાસ કરે છે અને ફંક્શનલ પાર્કેટ સાથે કામ કરે છે, જે કાર્યવાહીનો નિર્ણય લે છે. DNB અને AFM નાણાકીય સંસ્થાઓનું નિરીક્ષણ કરે છે અને તેમના પર વહીવટી પગલાં લાદી શકે છે. વિદેશ મંત્રાલય પ્રતિબંધ નીતિનું સંકલન કરે છે, જ્યારે સક્ષમ મંત્રાલયો તેમના પોતાના વિસ્તારોમાં ફ્રીઝ અને અપમાનનું સંચાલન કરે છે.

ઉલ્લંઘન માટે શું દંડ છે?

WED હેઠળ ઇરાદાપૂર્વકનો ભંગ ગુનો છે. તે કેદ, નોંધપાત્ર દંડ, જપ્તી અને વ્યવસાય સામે જ પગલાં લઈ શકે છે.

દંડ દંડ શ્રેણી દ્વારા નક્કી કરવામાં આવે છે. તેના ઉપર મેળવેલા લાભની જપ્તી અને વધારાના પગલાં આવે છે, જેમ કે વ્યવસાયને વહીવટ હેઠળ મૂકવો, તેના સંપૂર્ણ અથવા આંશિક બંધનો આદેશ આપવો, અથવા તેને સબસિડી અથવા હકદારીથી વંચિત રાખવું. દોષિત ઠેરવવામાં આવી શકે છે. રકમ સમયાંતરે ગોઠવવામાં આવે છે, તેથી વિશ્વસનીય નિવેદન આંકડો નહીં પરંતુ ખુલાસો છે. પ્રતિબંધોના ભંગને વહીવટી ભૂલ તરીકે નહીં, પરંતુ ગંભીર આર્થિક ગુના તરીકે કાર્યવાહી કરવામાં આવે છે.

શું ડિરેક્ટરો અને કર્મચારીઓને વ્યક્તિગત રીતે જવાબદાર ઠેરવી શકાય?

હા. ડચ ક્રિમિનલ કોડના આર્ટિકલ 51 હેઠળ, કંપની દ્વારા કરવામાં આવેલ ગુનો તે લોકો સામે પણ ચાર્જ થઈ શકે છે જેમણે તેનો ઓર્ડર આપ્યો હતો અથવા તેનું નિર્દેશન કર્યું હતું.

જે ડિરેક્ટરે પાલનના વાંધાને ફગાવી દીધો હોય તેમની સામે વ્યક્તિગત કાર્યવાહી થઈ શકે છે. તેવી જ રીતે, જે સેલ્સ મેનેજરે અસંભવિત એન્ડ-યુઝર સ્ટેટમેન્ટ સ્વીકાર્યું હોય, અથવા જે ફાઇનાન્સ ઓફિસરે હિટ થયા પછી ચુકવણીની પ્રક્રિયા કરી હોય, તેમની સામે પણ કાર્યવાહી થઈ શકે છે. ફરિયાદ સેવા દ્વારા સ્વૈચ્છિક જાહેરાત, તાત્કાલિક ઉપાય અને સહયોગ ધ્યાનમાં લેવામાં આવે છે. દસ્તાવેજીકૃત નિર્ણયનો માર્ગ એ છે જે આવા ખુલાસાને વિશ્વસનીય બનાવે છે.

વ્યાપારી પરિણામો શું છે?

તેઓ ઘણીવાર કાનૂની કરતા ઝડપથી પહોંચે છે. બેંકો, વીમા કંપનીઓ, વાહકો અને ગ્રાહકો સંપર્કના પ્રથમ સંકેત પર પ્રતિક્રિયા આપે છે.

બેંકો સંબંધો સમાપ્ત કરે છે, વીમા કંપનીઓ કવર પાછી ખેંચી લે છે, વાહકો બુકિંગનો ઇનકાર કરે છે અને ગ્રાહકો કરાર કરતા પહેલા પ્રતિબંધોની વોરંટી માંગે છે. EU નિયમો સૂચિબદ્ધ પક્ષોને પ્રતિબંધોથી પ્રભાવિત કરારોના સંબંધમાં દાવા લાવવાથી પણ પ્રતિબંધિત કરે છે. તેથી, પ્રતિપક્ષ તમારા પર કાયદેસર રીતે રોકેલા પ્રદર્શન માટે દાવો કરી શકશે નહીં. જોકે, તે રક્ષણ, શરૂઆતમાં રોકેલા કાયદેસર હોવા પર આધાર રાખે છે.

શું તમારે ફક્ત સૌથી કડક નિયમનું પાલન કરવું જોઈએ, જેમાં યુએસ પ્રતિબંધોનો પણ સમાવેશ થાય છે?

ના. ઈરાન અને ક્યુબા પરના કેટલાક યુએસ પગલાં માટે, EU કાયદો ખરેખર તમને તેનું પાલન કરવાથી પ્રતિબંધિત કરે છે. શાસન વચ્ચેના સંઘર્ષ માટે બંને પર એકસાથે સલાહની જરૂર છે.

જ્યારે કોઈ વ્યવહાર યુએસ વ્યક્તિઓ, યુએસ મૂળના માલ અથવા ટેકનોલોજી, અથવા યુએસ નાણાકીય વ્યવસ્થાને સ્પર્શે છે ત્યારે યુએસ પ્રાથમિક પ્રતિબંધો તમને બંધનકર્તા બનાવે છે. યુએસ ડોલરમાં ક્લિયરિંગ પૂરતું હોઈ શકે છે. યુએસ ગૌણ પ્રતિબંધો યુએસ અધિકારક્ષેત્રની બહારના વર્તન માટે બિન-યુએસ કંપનીને દંડ કરી શકે છે. પરંતુ ઈરાન અને ક્યુબા સંબંધિત યુએસ પગલાંના નિર્ધારિત સમૂહ માટે, EU બ્લોકિંગ રેગ્યુલેશન EU ઓપરેટરોને તેમનું પાલન કરવા અને તેમના આધારે વિદેશી ચુકાદાઓને અસર કરવાથી પ્રતિબંધિત કરે છે, સિવાય કે યુરોપિયન કમિશન પાલનને અધિકૃત કરે. તે સંઘર્ષનો સામનો કરતી ડચ કંપનીને બંને શાસનો પર એકસાથે સલાહની જરૂર છે, જે પણ નિયમ વધુ કડક હોય તેનું પાલન કરવાની સંપૂર્ણ નીતિની જરૂર નથી. અમારા પાલન વકીલો EU, ડચ અને યુએસ નિયમોના બરાબર તે સંયોજન પર સલાહ આપે છે.

તમે એક એવો અનુપાલન કાર્યક્રમ કેવી રીતે બનાવો છો જે ટકી રહે?

લેખિત જોખમ મૂલ્યાંકનથી શરૂઆત કરો અને તેના પર પ્રમાણસર, દસ્તાવેજીકૃત નિયંત્રણો બનાવો. અધિકારીઓ SME પાસેથી બેંક-ગ્રેડ કાર્યની અપેક્ષા રાખતા નથી, પરંતુ તેઓ અપેક્ષા રાખે છે કે ફાઇલ તમારા તર્કને દર્શાવે.

જોખમ મૂલ્યાંકનમાં તમારા એક્સપોઝરને પ્રામાણિકપણે મેપ કરવું જોઈએ. માલ અને પૈસા કયા દેશોને સ્પર્શે છે? કયા ઉત્પાદન શ્રેણીઓ બેવડા ઉપયોગ માટે હોઈ શકે છે? કયા પ્રતિપક્ષો અપારદર્શક માળખા પાછળ બેસે છે? કયા ચલણો અને સંવાદદાતા બેંકોનો ઉપયોગ થાય છે, અને કયા પરિવહન માર્ગો પુનઃનિકાસ માટે જાણીતા અધિકારક્ષેત્રોમાંથી પસાર થાય છે?

મૂલ્યાંકનમાંથી કયા નિયંત્રણો અનુસરવામાં આવે છે?

સ્ક્રીનીંગમાં જોખમ મૂલ્યાંકનમાં ઓળખાયેલા પક્ષોને આવરી લેવા જોઈએ અને ઉપર દર્શાવેલ લયનું પાલન કરવું જોઈએ. તેને દસ્તાવેજીકૃત હિટ પ્રક્રિયા અને બોર્ડ સ્તરે એક નામાંકિત વ્યક્તિની જરૂર છે, જે નિર્ણયનો માલિક હોય.

કરારોને એવા પ્રતિબંધોના કલમોની જરૂર હોય છે જે ખરેખર કામ કરે:

• એક વોરંટી જેમાં કાઉન્ટરપાર્ટી કે તેના માલિકો સૂચિબદ્ધ નથી;
• માલિકી અને નિયંત્રણમાં ફેરફારો જાહેર કરવાની સતત ફરજ;
• અંતિમ ઉપયોગ અને પુનઃનિકાસ ઉપક્રમ;
• ઓડિટ અને માહિતી અધિકાર;
• જો કોઈ નિયુક્તિ થાય તો જવાબદારી વિના તાત્કાલિક સસ્પેન્ડ અને સમાપ્ત કરવાનો અધિકાર.

એક કલમ જે ફક્ત કહે છે કે પક્ષો લાગુ કાયદાનું પાલન કરશે તેનાથી કંઈ પ્રાપ્ત થતું નથી.

કોને તાલીમ આપવી જોઈએ?

જે લોકો પહેલા જોખમ જુએ છે: વેચાણ, લોજિસ્ટિક્સ, પ્રાપ્તિ અને નાણાકીય, ફક્ત કાનૂની વિભાગ જ નહીં. તાલીમને નક્કર રાખો. એક અસંભવિત અંતિમ વપરાશકર્તા કેવો દેખાય છે તે બતાવો, ડિલિવરી સરનામાંમાં ફેરફાર શા માટે મહત્વપૂર્ણ છે, અણધાર્યા દેશથી ચુકવણી સૂચનાનું શું કરવું અને કોને કૉલ કરવો. એક આંતરિક એસ્કેલેશન રૂટ ઉમેરો જે તે વ્યક્તિ દ્વારા ન ચાલે જેનો સોદો દાવ પર છે. કોને તાલીમ આપવામાં આવી હતી અને ક્યારે તેનો રેકોર્ડ રાખો.

તમે તમારા કાર્યક્રમને કેવી રીતે કાર્ય કરે છે તે સાબિત કરો છો?

પુરાવા રાખો. ફાઇલ પર હકીકત પછી પાલન કાર્યક્રમનું મૂલ્યાંકન કરવામાં આવે છે. સ્ક્રીનીંગ લોગ, કારણો સાથે ક્લિયર થયેલ હિટ્સ, ચકાસણી તારીખો સાથે માલિકી ચાર્ટ, લાઇસન્સ, અંતિમ-વપરાશકર્તા નિવેદનો અને નિર્ણયો રેકોર્ડ કરતી બોર્ડ મિનિટ્સ એ સદ્ભાવનાપૂર્ણ ભૂલને બચાવી શકાય તેવી ભૂલમાં ફેરવે છે. સમયાંતરે સિસ્ટમનું પરીક્ષણ કરો, ઉદાહરણ તરીકે નાના આંતરિક ઓડિટ અથવા અંતથી અંત સુધી ટ્રેસ કરેલા વ્યવહારોના નમૂના સાથે. તમને શું મળ્યું અને તમે શું બદલ્યું તે રેકોર્ડ કરો.

પ્રતિબંધોના પાલન વિશે વારંવાર પૂછાતા પ્રશ્નો

કરાર પર હસ્તાક્ષર કર્યા પછી જો કોઈ વ્યવસાયિક ભાગીદાર સૂચિબદ્ધ થાય તો શું થાય?

તમારે પ્રકાશનના દિવસથી જ તમામ પ્રતિબંધિત કામગીરી તાત્કાલિક બંધ કરવી જોઈએ, અને તે ભાગીદારના કોઈપણ ભંડોળ અથવા આર્થિક સંસાધનો જે તમારી પાસે છે તે સ્થિર કરવા જોઈએ. ચુકવણીઓ, ડિલિવરી અને સેવાઓ બંધ થાય છે; કરાર નિયમનને ઓવરરાઇડ કરતો નથી. નિયમનને વાઇન્ડ-ડાઉન ડિગ્રોગેશન માટે તપાસો, જે ક્યારેક મર્યાદિત સમયગાળાને સ્વચ્છ રીતે સમાપ્ત કરવાની મંજૂરી આપે છે. આવી કોઈપણ અવધિ એક મુશ્કેલ સમયમર્યાદા છે અને સક્ષમ અધિકારી પાસેથી પૂર્વ અધિકૃતતાની જરૂર પડી શકે છે. સ્થિર સંપત્તિઓની જાણ કરો, તમારા કરારમાં સમાપ્તિ માર્ગ પર સલાહ લો અને દરેક પગલાનું દસ્તાવેજીકરણ કરો. હોદ્દાની આસપાસ પુનર્ગઠન કરવાનો પ્રયાસ કરવો એ પોતે જ છેતરપિંડી છે.

શું આપણે એવી કંપની સાથે વ્યવહાર કરી શકીએ જે લિસ્ટેડ નથી પણ લિસ્ટેડ પાર્ટીની માલિકીની છે?

ના, જો માલિકી અથવા નિયંત્રણ પરીક્ષણ પૂર્ણ થાય. કોઈ એન્ટિટીને સૂચિબદ્ધ ગણવામાં આવે છે જ્યાં સૂચિબદ્ધ પક્ષો તેનો 50 ટકા કે તેથી વધુ હિસ્સો ધરાવે છે, પ્રત્યક્ષ કે પરોક્ષ રીતે, તેમના હોલ્ડિંગ્સને એકસાથે ગણીને. જ્યારે કોઈ લિસ્ટેડ પક્ષ બોર્ડ નિમણૂક અધિકારો, શેરધારકોના કરાર, પ્રભાવશાળી પ્રભાવ અથવા તુલનાત્મક વ્યવસ્થા દ્વારા તેનું નિયંત્રણ કરે છે ત્યારે પણ આ જ વાત લાગુ પડે છે. તે કિસ્સામાં એન્ટિટીના ભંડોળ અને આર્થિક સંસાધનો સ્થિર થઈ જાય છે, અને તમે તેને કંઈપણ ઉપલબ્ધ કરાવી શકતા નથી. સ્વચ્છ નામ તપાસ એ ફક્ત પ્રથમ પગલું છે; માલિકી ચાર્ટ એ નિર્ણાયક દસ્તાવેજ છે.

શું ખોરાક અને દવા જેવી માનવતાવાદી ચીજવસ્તુઓ મુક્ત છે?

આપમેળે નહીં. પ્રતિબંધોના નિયમોમાં માનવતાવાદી અપવાદો હોય છે, પરંતુ તે સામાન્ય મુક્તિને બદલે સાંકડા અને શરતી હોય છે. માલને મંજૂરી આપી શકાય છે જ્યારે સમગ્ર વ્યવહારને મંજૂરી આપવામાં આવતી નથી. ઉદાહરણ તરીકે, એક નિયુક્ત બેંક ચુકવણીનું સંચાલન કરે છે, એક નિયુક્ત વાહક કાર્ગોને ખસેડે છે, અથવા માલ લેનાર વ્યક્તિ સૂચિબદ્ધ પક્ષની માલિકીની હોય છે. ઘણા નિયમોમાં માનવતાવાદી પુરવઠા માટે પૂર્વ અધિકૃતતાની જરૂર હોય છે, અને તેની શરતો તમને બંધનકર્તા બનાવે છે. બેંક અને વીમાદાતાથી લઈને શિપિંગ લાઇન અને અંતિમ પ્રાપ્તકર્તા સુધી, સાંકળની દરેક કડીની તપાસ કરવી આવશ્યક છે.

શું આપણે EU ના પ્રતિબંધોનું પાલન કરીએ છીએ કે યુએસના પ્રતિબંધોનું?

EU અને ડચ પ્રતિબંધો તમારા પર કાયદેસર રીતે બંધનકર્તા છે. યુએસ પ્રતિબંધો ડચ કાયદો નથી, પરંતુ જ્યારે પણ કોઈ વ્યવહારમાં યુએસ ડોલર, યુએસ બેંકો મધ્યસ્થી તરીકે, યુએસ વ્યક્તિઓ, અથવા યુએસ મૂળના માલ અને ટેકનોલોજીનો સમાવેશ થાય છે ત્યારે તે વાસ્તવિક એક્સપોઝર બનાવે છે. યુએસ ગૌણ પ્રતિબંધો કોઈપણ યુએસ લિંક વિના પણ આચરણ સુધી પહોંચી શકે છે. વ્યવહારુ જવાબ એ છે કે બંને શાસનને મેપ કરવું અને વ્યાપારી જોખમનું ઇરાદાપૂર્વક સંચાલન કરવું. મહત્વપૂર્ણ અપવાદ EU બ્લોકિંગ નિયમન છે. ઈરાન અને ક્યુબા સંબંધિત કેટલાક યુએસ પગલાં માટે, તે EU ઓપરેટરોને યુરોપિયન કમિશનની પરવાનગી વિના પાલન કરવાથી પ્રતિબંધિત કરે છે. જ્યાં બંને શાસન ખરેખર સંઘર્ષ કરે છે, ત્યાં કડક નિયમનું પાલન કરવાને બદલે સલાહ સાથે સંઘર્ષનો ઉકેલ લાવો.

સારમાં

• EU પ્રતિબંધોના નિયમો નેધરલેન્ડ્સમાં દરેક વ્યવસાયને સીધા બંધનકર્તા છે; WED હેઠળ ઉલ્લંઘન એ આર્થિક ગુનો છે, અને ઇરાદાપૂર્વક ઉલ્લંઘન એ ગુનો છે.
• જો લિસ્ટેડ પક્ષો ૫૦ ટકા કે તેથી વધુ હિસ્સો ધરાવે છે, એકસાથે ગણાય છે, અથવા જો કોઈ લિસ્ટેડ પક્ષ તેનું નિયંત્રણ કરે છે, તો બિન-સૂચિબદ્ધ કંપની પકડાય છે.
• દરેક સામગ્રી વ્યવહાર પહેલાં અને દરેક સૂચિ અપડેટ પછી, ઓનબોર્ડિંગ સમયે, સાંકળમાંના બધા પક્ષોની તપાસ કરો અને દરેક ચેક રેકોર્ડ કરો.
• પુષ્ટિ થયેલ મેચ પર, તાત્કાલિક ફ્રીઝ કરો અને રિપોર્ટ કરો; ફક્ત સક્ષમ અધિકારી જ ફ્રીઝ કરેલી સંપત્તિઓ મુક્ત કરી શકે છે.
• નિકાસ નિયંત્રણો, સેવા પ્રતિબંધો અને છેતરપિંડી પ્રતિબંધ યાદીઓ સાથે લાગુ પડે છે; ડિરેક્ટરો અને સ્ટાફ પર વ્યક્તિગત રીતે કાર્યવાહી થઈ શકે છે.

શું તમે ક્યાં ઊભા છો તે ખબર નથી? તમારી પરિસ્થિતિ વિશે અમને કહો. અમે તમને એક કાર્યકારી દિવસમાં તમારા વિકલ્પો જણાવીશું.

કેવી રીતે Law & More આમાં તમને મદદ કરી શકે છે તે અમારા પર સમજાવાયેલ છે કોર્પોરેટ વકીલ પાનું.